INE中国原油期货“上市至今”违法违规清单及公告明细 提供者 FX678

上海国际能源交易中心(INE)自2018年3月26日上市中国原油期货以来，每月对上个月的违规违法行为进行公告， 根据官方公告资料进行整理后发现，目前INE处理的异常交易行为件数累计140件，其中，自成交超限件数74件，频繁报撤单超限件数66件；申报实际控制账户数37个。详细表格 为您整理如下：

上海国际能源交易中心周三(11月7日)发布了 10月查处的违规违法行为 相关公告，详细内容如下：

〔2018〕28号

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。10月份查处情况如下：

在异常交易行为方面管理方面：共处理异常交易行为25起。其中，自成交超限13起，频繁报撤单超限12起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示30次，将5名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报7份，对2名客户进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。

在实际控制关系账户认定与协查方面：10月份认定9组37个账户申报了实际控制关系。

在疑似违规交易处理方面：10月份共对2起疑似违规交易行为进行排查，未发现违规交易行为。

特此公告。

上海国际能源交易中心
2018年11月7日

上海国际能源交易中心周三(10月10日)发布了 9月查处的违规违法行为 相关公告，详细内容如下：

〔2018〕23号

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。9月份查处情况如下：

共处理异常交易行为15起。其中，自成交超限10起，频繁报撤单超限5起。对其中达到上海国际能源交易中心异常交易处理标准的2名客户，进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。

疑似违规交易行为排查方面，未发现违规交易行为。

特此公告。

上海国际能源交易中心
2018年10月10日

上海国际能源交易中心周四(9月6日)发布了 8月查处的违规违法行为 相关公告，详细内容如下：

〔2018〕20号

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。8月份查处情况如下：

共处理异常交易行为39起。其中，自成交超限26起，频繁报撤单超限13起。对其中达到上海国际能源交易中心异常交易处理标准的3名客户，进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。

共对2起疑似违规交易行为进行排查，未发现违规交易行为。

特此公告。

上海国际能源交易中心
2018年9月6日

上海国际能源交易中心周三(8月8日)发布了 7月查处的违规违法行为 相关公告，详细内容如下：

〔2018〕16号

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。7月份查处情况如下：

共处理异常交易行为13起。其中，自成交超限7起，频繁报撤单超限6起。

对1起疑似违规交易行为进行排查，未发现违规交易行为。

特此公告。

上海国际能源交易中心
2018年8月8日

上海国际能源交易中心周一(7月9日)发布了 6月查处的违规违法行为 相关公告，详细内容如下：

〔2018〕15号

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。6月份查处情况如下：

共处理异常交易行为16起。其中，自成交超限11起，频繁报撤单超限5起。对其中达到上海国际能源交易中心异常交易处理标准的1名客户，进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。

未发现疑似违规交易行为。

特此公告。

上海国际能源交易中心
2018年7月9日

上海国际能源交易中心周一(6月11日)发布了 5月查处的违规违法行为 相关公告，详细内容如下：

〔2018〕13号

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。5月份查处情况如下：

共处理异常交易行为19起。其中，自成交超限2起，频繁报撤单超限17起。

共对1起疑似违规交易行为进行排查，未发现违规交易行为。

特此公告。

上海国际能源交易中心
2018年6月11日

上海国际能源交易中心周二(5月7日)发布了 4月查处的违规违法行为 相关公告，详细内容如下：

〔2018〕12号

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。4月份查处情况如下：

共对3起造成价格异常波动的交易行为进行排查，对其中1起涉嫌违规交易的行为进行立案调查。

共处理异常交易行为8起。其中，自成交超限5起，频繁报撤单超限3起。

特此公告。

上海国际能源交易中心
2018年5月7日

上海国际能源交易中心周四(4月18日)发布了 3月查处的违规违法行为 相关公告，详细内容如下：

〔2018〕10号

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。3月份查处情况如下：

共对2起造成价格异常波动的交易行为进行排查，未发现违规交易行为。

共处理5起频繁报撤单超限异常交易行为。

特此公告。

上海国际能源交易中心
2018年4月18日

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