不足半数被处罚金 低成本滋生上市公司违规行为顺水鱼财经

财信网 尽管监管趋严，但上市公司违规行为依旧。根据Wind统计，截至昨日，今年已有61家公司涉及98笔违规记录，这些违规行为分别涉及到公司、公司股东、关联方以及公司控股参股公司。

从违规类型来看，主要集中在未及时披露公司' 重大事项、未依法履行其他职责、信息披露虚假或严重误导性陈述、' 业绩预测结果不准确或不及时这四大类中。

比如，' 欣泰电气(' 300372,' 股吧)涉嫌欺诈发行;' 长信科技(' 300088,' 股吧)股东东亚真空减持公司' 股票 两次累计达到5%后，未及时向证监会和深交所提交书面报告;' 安硕信息(' 300380,' 股吧)董事长高鸣、董事会秘书曹丰与某证券机构分析师接触达成默契，发布误导信息等。

值得一提的是，尽管上市公司违规行为频频出现，但受到处罚的公司及相关人士并不多。根据Wind进一步统计，今年以来收到罚单的公司或相关人士共计有40位，这也意味着在今年98笔违规行为中，仅有不到半数的行为被处以罚金。这其中，长信科技' 公告显示其罚金最高，为3040万元。

此外，仅有欣泰电气、深天地A、' 柳化股份(' 600423,' 股吧)、' 嘉欣丝绸(' 002404,' 股吧)、' 科泰电源(' 300153,' 股吧)、' 中航资本(' 600705,' 股吧)、*ST黑豹、*ST合金公告的罚金均超过100万元。剩余30家公司或相关人士的罚金不到100万元。

统计进一步显示，今年以来因违规而被处罚的金额达7751万元，2015年则为78689万元。而2009年至2014年这6年间，违规行为被处罚的金额分别为885万元、1449万元、560万元、922万元、104152万元、14643万元。这显示出监管层对于市场的处罚力度在2013年后开始呈现出数量级的增长。

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虽然处罚力度在增加，但上市公司的违规行为却没有变少，原因何在?“最根本的原因就在于违规的成本太低。典型的就是' 南纺股份(' 600250,' 股吧)，2006年-2010年连续5年虚构利润合计达3.44亿元，但是罚单确是‘被处以警告并罚款50万元’，连续5年的财务造假仅仅被罚这么一点。”知名经济学家宋清辉昨日在接受' 大众证券报和财信网记者采访时表示道。

根据现行《证券法》第193条对于虚假陈述类证券违法行为的最高处罚为30万元以上，60万元以下。

宋清辉表示，只有未来进一步完善相关' 法律法规，才能改善资本市场只靠行政处罚“一条腿走路”的状况。也只有完善行政处罚与民事诉讼互相配合，才能更好地保护中小投资者的利益，肃清证券市场公平公正的环境。 （责任编辑：徐汇 HF069）
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