一天曝光23家黑平台，其中一家有很多中国客户？ - 外汇行业 - 外汇联盟

欺诈行为始终存在于金融行业，更确切的说是n.com target=_blank >外汇和加密货币行业，全球监管机构基本每天都会对n.com target=_blank >外汇和加密领域的金融欺诈发出警告。本周一，西班牙监管机构国家证券市场委员会(CNMV)重磅出击，一日之内曝光23家未经授权但在该国经营的实体，其中一家有不少中国客户。其实关注财经新闻的投资者可能多多少少都曾在网络上看到过有关CNMV的报道，西班牙CNMV曾多次警告未经授权的黑平台，其中也包括了几家在国内小有名气的n.com target=_blank >外汇经纪商，可见西班牙 CNMV 的监管力度及地位在经纪商眼中还是相当高的。今天小编就和大家聊一聊这家监管机构。   一日之内曝光23个黑平台   全球监管机构针对n.com target=_blank >外汇和加密行业的金融诈骗的警告几乎每天都有发生，然而在一天内对23家独立实体发出警告的情况并不多见。   CNMV警告名单中提到的一些新公司包括BROWN FOX LTD ，即Dax300。根据其网站，Dax300是一家在线经纪公司，允许投资者交易n.com target=_blank >外汇、加密货币、大宗商品等金融工具。然而，根据CNMV的警告，该经纪商在没有适当授权的情况下在西班牙经营。这是一个十分危险的信号，西班牙居民应该避免与这家公司打交道。此外，该公司还面向中国客户，提供中文界面，声称提供 外汇交易的最佳条件。固定牢靠的利差，保证止亏，无延误，可至1:500的举债经营。   该监管机构还警告了Black Parrot Ltd，该公司也被称为Blonde Bear OU。其声称是一家外汇和加密货币平台运营商，通过TRADE111.COM和TRADEX1.COM这两家网站运营。这并不是Black Parrot Ltd第一次受到监管机构的关注。去年6月，波兰金融监管局(KNF)曾警告该公司，称其在波兰也没有营业执照。   另一个出现在CNMV警告名单上的着名公司是TRADEBNP，它通过其网站https://www.tradebnp.com 自称 外汇领域最具创新力的经纪人之一 。然而，除了针对该经纪人的西班牙监管机构警告外，英国金融行为监管局（FCA）还将该公司列入黑名单。具体来说，FCA之所以对该监管机构发出警告，是因为该机构在英国境内无证经营，这一指控几乎与CNMV的指控相同。   详细的23家名单，参考网址：   https://www.cnmv.es/Portal/verDoc.axd?t={3eb81f16-405c-46ca-886e-7e5dfdb97f26}     CNMV简介   西班牙国家证券市场委员会（CNMV）是监察西班牙证券交易市场的机构，可以对西班牙证券市场的所有参与者的一切活动进行监管。CNMV是根据西班牙证券市场法而成立的，1998年第37部法律对上述西班牙证券市场法进行了更新和完善，初步建立了西班牙证券市场的监管构架。这个构架符合欧盟监管的要求，有利于发展欧洲的证券市场。西班牙的金融监管和监控系统，现代而高效，并且正在向更加完善的层次迈进。   西班牙国家证券市场委员会（CNMV）的目标是要确保在西班牙市场的透明度和形成正确的价格，并保护投资者。为了实现上述目标，CNMV会使用任何方式，披露相关的信息；同时，CNMV会借助科技进步力量，运用先进的计算机监测设备监管市场参与者的活动，可以说CNMV的工作的最大受益者是西班牙投资者。CNMV的工作重点是提高向市场所披露的信息的质量，并努力做好审计工作和提高公司董事和高管们的薪酬。当然，CNMV也会花大力气侦查未注册的中介机构的非法活动。   CNMV的监管行为会涉及到公司公募发行证券、证券二级市场和投资服务公司。CNMV也对公司及投资公司进行审慎监管，以确保投资者的交易安全，证券体系中具有足够的偿付能力。这里所的公司及投资公司具体如下所示：   1、集体投资计划类别，具体包括：证券和房地产投资公司，证券和房地产投资基金以及证券和房地产投资管理公司。   2、主要从事买卖证券的经纪商和交易商。   3、侧重于管理个人以证券为主的资产的投资组合管理公司。   西班牙国家证券市场委员会（CNMV）通过全国证券编号机构给西班牙所有的发行证券颁发ISIN号和CFI 号，这两种号已经被国际社会所承认。     追随ESMA新规   据CNMV的一项调查显示，自2015年1月1日至2016年9月30日，82%的投资者在差价合约中惨遭损失，总亏损客户30656名，总损失金额高达1.42亿欧元。鉴于此种高亏损率存在的情况存在，CNMV建议西班牙投资者在向经纪商存入任何资金之前要审查其注册信息，特别是如果相关经纪人使用煽动性的营销技巧。另外CNMV对在线交易公司的监管逐渐缩紧，尤其是在该交易公司是否在西班牙境内进行注册方面加强了管理。   此前CNMV就十分重视ESMA关于加强零售投资者保护的规定，表示一旦ESMA正式实施，将立马向本国传达该方针以使国内的规定与ESMA的措施内容相一致。2017年，CNMV发布了一份通告，规定了一系列有关交易成本和风险披露，杠杆和广告要求的新规则。从本质上讲，新指南涉及提供外汇，差价合约（CFD）和其他投机产品的公司，如面向西班牙散户投资者的n.com target=_blank >二元期权。CNMV指出，任何提供超过10：1的 过度杠杆 的经纪商都需要明确警告投资者，由于其复杂性和风险，此类产品不适合散户投资者。CNMV认为这些警告，包括客户的手写声明，是为了确保所有的西班牙投资者都有同样的保护水平。   关于投诉处理方面，CNMV投诉处理时间约为4个月。针对符合破产赔偿标准的投资公司，有专门的投资者基金机构FOGAIN，金融衍生品赔偿上限为3万欧元（约合人民币22万元）。     如何查询受监管经纪商   第一步：打开CNMY官网：http://www.cnmv.es/index_en.htm；   第二步：然后在CNMV官网页面点击右侧 Registration files ；     第三步：随后点击 Companies Search（公司查询） ，出现以下页面，输入要查询的经纪商，点击 Search（查找） ；     第四步：如果所查询经纪商接受西班牙国家证券市场委员会（CNMV）的监管，就会显示该经纪商的公司类型，即可点击公司类型查看结果。 本文标签:外汇行业