中基协限定基金公司合规人员不少于2人顺水鱼财经

北京商报讯 （记者 王晗）9月13日，中国基金业协会发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》（以下简称《管理规范》），对合规部门的职能、任职要求、人数、考核制度进行明确。其中，合规部门人员限制成为一大看点，《管理规范》要求自10月1日起，基金管理公司合规管理人员将不得少于公司总部人数的1.5%，且不得少于2人，合规管理人员不包括风险管理等岗位人员。

《管理规范》对督察长任职要求进行规范，新规要求，督察长需至少从事证券、基金工作十年以上，并且通过合规管理人员胜任能力考试，如果从事证券、基金工作不满十年，但是在五年以上，需通过' 法律职业资格考试； 同时督察长任职需由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。同时，基金公司应逐步完善合规考核制度，建立合规考核与问责机制，对全体工作人员的合规履职情况进行专项考核，并对出现违规、违法行为的单位或责任人进行合规问责。