美通银行资金缺口1160万美元 已被CFTC起诉顺水鱼财经

和讯外汇论坛热议美通银行被NFA调查和被CFTC起诉

交易商筛选器

" target=_blank >相关阅读：NFA对Solid Gold处以35000美元罚款

和讯" 外汇消息 美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission ：CFTC）12月13日宣布起诉美通银行，原因是美通银行的资金缺口达到1160万" 美元，且无法提供CFTC所需的书面证明和记录。美通银行是一家注册期货经济商（Futures Commission Merchant：FCM），位于加利福尼亚州Santa Ana。

2007年12月14日，CFTC成功冻结了美通银行的资产，以保护美通银行的客户的利益。

CFTC的起诉书内容显示，截止至2007年11月30日，美通银行的净资产额低于CFTC所规定的最低资本额。作为美国国家期货协会（National Futures Association：NFA）的" 外汇交易商会员（Forex Dealer Member：FDM，即零售外汇交易者的交易对手），美通银行的调整后净资本额（Adjusted Net Capital）不得低于100万美元；事实上，CFTC所提供的资料表明，截止至2007年12月7日，美通银行的调整后净资本额有约1160万美元的缺口。

对美通银行的指控还包括其无法提供CFTC所需要的关于其资本和负债等财务状况的文件。例如，据CFTC掌握的资料表明，美通向NFA提供的资料称，其资产包含一份价值3500万美元的、存放于瑞士的荷兰银行债券。美通银行通知NFA已将此资产转帐至一家美国的注册经纪商Commonwealth Financial Network（CFN）处；然而CFN处并没有美通银行的任何帐户，美通银行提供给NFA的帐户号码也是伪造的。

因此，CFTC起诉美通银行无法提供关于其商业活动的书面证明和记录，尤其是能够准确反应其资本负债的账户目录。

在美国分区法院（中加利福尼亚区）正在进行的审理中，CFTC要求法院永久剥夺美通银行的从业资格，并处于罚款和其它的惩罚措施。分区法院法官Carney发布限制令，冻结美通银行的资产，并责令美通银行不得破坏任何文档，不得拒绝CFTC工作人员调查其账户记录。

美通银行网站（">www.fxlq.com）通告了NFA对其的处罚，声称不再接受新客户开户，并提供取款表格给其现有客户。

美通银行网站截屏