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上期办发〔2019〕5号
2018年我所对违规案件的处理情况如下：
一、共处理违规案件19起，13起以转移资金为目的对敲交易案件，6起为引起价格波动的对敲、自成交案件，涉案当事人有法人客户、自然人客户。
二、根据《违规处理办法》有关规定，对37名违规主体分别给予了警告、通报批评、罚款、暂停开仓交易1-10个月不等的自律处罚，并责令相关当事人改正。
请各会员单位及投资者切实提高合规意识和风险意识，加强账户管理，防范违规交易行为发生。
特此通告。
附件：★★"/upload/20190110/1547108459860.doc☆☆2018年违规案件处理情况表
2019年1月10日
（责任编辑： HN666）
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