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〔2019〕13号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。2月份查处情况如下：
异常交易行为方面管理方面：处理异常交易行为57起。其中，自成交超限25起，频繁报撤单超限28起，大额报撤单超限1起, 实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示61次，将8名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报11次，对其中3名客户采取了限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面：2月份对47组108个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易行为排查及违规查处方面：2月份对6起疑似违规交易行为进行排查，对7名客户进行了谈话提醒。经排查，对其中3起进行立案调查。
特此公告。
2019年3月8日
（责任编辑： HN666）
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